XX集团公司第XX单位20XX年度内部控制评价报告

目 录

一、对内部控制报告真实性的声明

二、基本情况介绍

1、单位基本情况

2、风险管理与内部控制工作总体情况

三、评价工作情况

（一）评价依据

（二）评价范围

1、组织范围

2、制度范围

3、流程范围

（三）内部控制评价的重点内容

（四）评价程序和方法

1、评价工作的组织

2、评价计划及主要实施过程

3、样本量的确定标准

4、内部控制缺陷认定标准

四、内部控制评价结果

（一）内部控制缺陷汇总及分析

（二）内控体系评价情况

1、内部环境

2、风险评估

3、控制活动

4、信息与沟通

5、监督与改进

（三）战略风险内控评价情况

（四）业务流程内部控制缺陷及整改建议

1、重要缺陷

2、一般缺陷

（五）以前年度内部控制缺陷整改落实情况

（六）内部控制有效性的结论

五、管理建议

（一）加强合同评审，防范重大合同风险

（二）加强固定资产投资项目的全过程评价

（三）完善采购管理制度，不断提高采购管理水平

（四）控制管理层级，压减亏损子公司